국내 금융 자격증 이야기 6편 feat. 금융투자협회
국내 금융 자격증 이야기 1편부터 5편까지는 은행관련 자격증이자 은행협회인 한국금융연수원 주관 자격증에 대해서 얘기를 했었습니다.
2021.12.23 - [자격증 이야기] - 국내 금융 자격증 이야기 5편
국내 금융 자격증 이야기 5편
국내 금융 자격증 이야기 5편 국내 금융 자격증 이야기 5편 은행관련 자격증이자 한국금융연수원 주관 자격증에 대해서 알아보고 있고, 국내 금융 자격증 이야기 1편에서는 은행관련 자격증 중
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2021.12.15 - [자격증 이야기] - 국내 금융 자격증 이야기 4편
국내 금융 자격증 이야기 4편
국내 금융 자격증 이야기 4편 국내 금융 자격증 이야기 1편에서부터 은행관련 자격증을 알려드리고 있는데 한국금융연수원에서 주관하는 국가공인 자격증 외환전문역1종, 외환전문역2종, 신용
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2021.12.11 - [자격증 이야기] - 국내 금융 자격증 이야기 3편
국내 금융 자격증 이야기 3편
국내 금융 자격증 이야기 3편 국내 금융 자격증 관련해서는 투자나 증권쪽 관련 자격증은 한국금융투자협회에서 주관하는 자격증들이 있고, 은행 관련 자격증은 한국금융연수원에서 주관하는
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2021.12.10 - [자격증 이야기] - 국내 금융 자격증 이야기 2편
국내 금융 자격증 이야기 2편
국내 금융 자격증 이야기 2편 국내 금융 관련 자격증은 지난 글에서도 얘기했었지만, 투자 관련이자 증권 특히 주식 관련 자격증은 한국금융투자협회가 주관을 하고 있으며, 은행관련 자격증들
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2021.12.07 - [자격증 이야기] - 국내 금융 자격증 이야기 1편
국내 금융 자격증 이야기 1편
국내 금융 자격증 이야기 1편 국내 금융 관련 자격증은 한국금융투자협회, 한국금융연수원 2기관에서 거의 주관해주고 있다고 보면됩니다. 한국금융연수원 주관 자격증을 보면 국가공인 자격증
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국내 금융 자격증 이야기 1편~5편은 한국금융연수원 주관 은행관련자격증에 대해서 얘기를 하면서 1편 국가공인 자격증, 2~3편은 민간자격 4~5편은 민간자격 연수과정연계형에 대해서 얘기를 했었습니다.
오늘부터는 금융투자협회 주관 자격증에 대해서 얘기해보려고 합니다.
금융투자협회 주관 자격증에는 펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인, 펀드투자권유자문인력, 증권투자권유자문인력, 파생상품투자권유자문인력, 투자자산운용사, 금융투자분석사, 재무위험관리사 이렇게 있습니다.
금융연수원 주관 자격에서는 국가공인 외환전문역1종, 외환전문역2종, 자산관리사 FP, 신용분석사, 여신심사역, 신용위험분석사, 국제금융역 자격증들이 있었지만,
금융투자협회 자격증은 전부 민간자격입니다. 하지만 민간자격이라고도 해도 금융기관 특히 증권사, 자산운용사 쪽에서 근무하려면 필수 자격들도 있습니다.
금융투자협회 자격증의 경우 자격증 유효기간이 존재하지않아 취득하고 등록교육 이수 및 등록만 하면 평생 사용도 가능하긴 합니다.
그리고 금융투자협회 자격증은 개인투자자들이 많이 관심을 보이고 있는 주식과 연관된 자격증이라고 보면됩니다.
오늘은 금융투자협회 주관 자격증 중에서 펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인에 대해서 얘기를 하겠습니다.
후술하겠지만 펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인 그리고 펀드투자권유자문인력, 증권투자권유자문인력은 비슷하지만 다른점이 있습니다.
자문인력이 붙은 펀드투자권유자문인력, 증권투자권유자문인력, 파생상품투자권유자문인력 위 3가지 자격증은 현재 금융권 종사자만 취득할 수 있는 자격증입니다. 금융권 종사자라고 해도 경력 1년이상을 채우셔야만 가능합니다.
따라서 금융권 취업준비를 하고 있다면 펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인 공부하셔서 취득하시면됩니다.
금융투자협회에서 2015년에 변경되었고, 저는 바뀌기전 금융3종이라고해서 당시에는 투자상담사 자격이었는데 펀드투자상담사, 증권투자상담사 정도까지는 당시에 비금융권에서 근무하면서 자격을 취득했었습니다.
참 저처럼 펀드투자상담사, 증권투자상담사, 파생상품투자상담사 2015년 이전 금융3종을 취득하신분들은 투자권유대행인도 되지만 투자권유자문인력에 대한 자격증 대체도 가능하다고 하더군요. 가능하면 투자권유자문인력 자격증으로 대체하는게 좋을 것 같습니다.
명칭이 바뀌기전이기때문에 간혹 상담사 자격증이라고 해도 맞습니다. 또한 당시에는 금융권에 종사하지않아도 파생상품까지는 취득할 수 있었는데 변경될 줄 알았으면 저도 미리 취득할껄이라는 생각이 드네요.
● 펀드투자권유대행인 시험과목
집합투자증권 펀드라고 합니다. 집합투자증권(파생상품등 제외)의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약(파생상품 등에 투자하는 특정금전신탁계약은 제외)의 체결을 권유하는자가 필요한 자격증입니다.
펀드투자권유대행인의 경우 시험과목은 총 3개의 과목으로 보며, 1과목 펀드투자, 2과목 투자권유, 3과목 부동산펀드 이렇게 있습니다. 1과목 35문제, 2과목 45문제 3과목 20문제 총100문제가 나옵니다.
총 100문제 중에서 과목별 과락 40% 1과목의 경우 14문제 이상 2과목의 경우 18문제 이상, 3과목의 경우 8문제 이상 맞고 평균 60점이상이면 합격입니다.
시험시간은 총 120분이고 시험일정은 1년에 2회있습니다.
● 증권투자권유대행인 시험과목
증권(집합투자증권 즉 펀드와 파생상품 등을 제외) 및 영 제7조3항제4호에 해당하는 방법으로 단기금융집합투기구의 집합투자증권의 매매를 권유하거나 투자자문계약, 투자일임계약 또는 신탁계약의 체결을 권유하는자가 필요한 자격증입니다.
증권투자권유대행인의 시험과목은 총 3개 과목이 있으며 1과목 금융투자상품 및 증권시장, 2과목 증권투자, 3과목 투자권유 이렇게 있습니다. 1과목 30문제, 2과목 25문제, 3과목 45문제로 총 100문제가 나옵니다.
총 100문제 중에서 과목별 과락 40% 1과목의 경우 12문제 이상, 2과목의 겨우 10문제 이상, 3과목의 경우 18문제 이상 맞고, 평균 60점이상이면 합격입니다.
시험시간은 총 120분이고 시험일정은 1년에 2회있습니다.
펀드투자권유대행인의 경우 펀드상품 예를 들어 ETF 관련된 정보들이 있어서 ETF 투자하시는분들에게도 기본서보고 공부해보시는 것을 권해드리며,
증권투자권유대행인의 경우 주식이랑 채권에 대해서 다루고 있긴한데 주식투자 혹은 채권투자 하시는분들에게도 기본서보고 공부해보시는 것을 권해드립니다.
펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인 모두 ETF 주식관련 자격증이기도합니다.
그리고 금융투자협회에서 펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인 합격해서 자격증을 취득하면 대행인 등록교육을 또 받아야합니다.
등록교육은 금융투자교육원에서 교육 받으실 수 있습니다.
https://www.kifin.or.kr/
www.kifin.or.kr
금융투자교육원에서 이러닝 과정 검색으로 대행인 검색해보시면
사이버 펀드투자권유대행인 등록 교육을 받고 수료하시면됩니다.
증권투자권유대행인 자격 취득하면 금융투자교육원 홈페이지 들어가서 이러닝에서 과정검색으로 대행인 검색하셔서 사이버 증권투자권유대행인 등록 교육을 받고 수료하시면 됩니다.
펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인 금융권 취업준비생이라면 준비해서 합격해도 되고 합격이후 각 증권사 혹은 투자자문사에서 프리랜서 느낌으로 권유대행인 등록해서 권유대행 영업을 하고 수수료를 받으실 수도 있습니다.
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