국내 금융 자격증 이야기 7편

국내 금융 자격증 이야기 7편

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국내 금융 자격증 이야기 1~5편까지는 금융연수원 주관 자격증이자 은행관련 자격증에 대해서 국가공인과 민간자격에 대해서 얘기를 했었습니다.

 

국내 금융 자격증 이야기 6편 부터는 주식과 좀더 연관되어있고 증권사나 자산운용사에서 활용되는 자격증에 대해서 얘기 하고 있습니다.

 

6편은 펀드투자권유대행인 (구 펀드투자상담사), 증권투자권유대행인 (구 증권투자상담사)에 대해서 얘기를 했었습니다.

 

2021.12.26 - [자격증 이야기] - 국내 금융 자격증 이야기 6편 feat. 금융투자협회

국내 금융 자격증 이야기 6편 feat. 금융투자협회

 

자료 : 금융투자협회 자격시험센터 홈페이지

지난 국내 금융 자격증 6편에서는 펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인 자격증에 대해서 얘기를 했었습니다. 

 

오늘은 펀드투자권유자문인력, 증권투자권유자문인력, 파생상품투자권유자문인력에 대해서 얘기를 해보겠습니다. 마찬가지로 시험 합격 후 자격증 유효기간은 없습니다. 시험에 합격해서 자격증을 취득하면 평생 자격보유자가 되는겁니다. 즉 평생자격증이죠.

 

지난 국내 금융 자격증 6편에서 얘기드렸듯 제가 가지고 있던 2015년 변경되기 이전인 금융3종 펀드투자상담사, 증권투자상담사, 파생상품투자상담사 자격증을 취득하셨던 분이라면 펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인 대체할 수 있지만 펀드투자권유자문인력, 증권투자권유자문인력, 파생상품투자권유자문인력으로 대체가 가능합니다.

 

국내 금융 자격증 6편에서도 얘기드렸지만, 펀드투자권유자문인력, 증권투자권유자문인력,  파생상품투자권유자문인력 자격증의 경우 금융권 현재 종사자이거나 퇴직했어도 금융권 경력 1년이상만 있으면되고 추가로 금융투자교육원에서 이러닝과정으로 권유자문인력 투자자 보호교육 수료시 시험응시가 가능합니다.

 

펀드투자권유자문인력, 증권투자권유자문인력, 파생상품투자권유자문인력 응시 가능한 조건 정리하자면

 

① 금융권 현재 종사자 또는 금융권 1년이상 경력이 있는 퇴직자 

② 각 투자권유자문인력 투자자보호 교육 수료

 

● 펀드투자권유자문인력 시험과목

투자자를 상대로 집합투자기구의 집합투자증권(펀드)에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행하는자 ※ 관련 투자자보호 교육을 사전 이수한 후 해당자격시험에 합격한 자만이 업무 수행 가능

 

펀드투자권유자문인력 투자자보호 교육 사전이수를 하기 위해서는 금융투자교육원 이러닝에서 펀드투자권유자문인력 투자자보호 교육 수강신청을 하시고 교육듣고 시험전 수료를 하시면됩니다.

 

금융회사 종사자라면 금융회사에서 자격증 취득하라고 독려해주고 등록도 단체로 진행이 되지만 개인적으로 강의 수강신청을 하실경우 재직증명서 및 경력증명서로 경력에 대해서 인정을 받아야만 수강신청이 가능합니다. 그렇지 않을경우 수강신청해도 취소됩니다.

 

자료 : 금융투자교육원 홈페이지

상시 수강신청하실 수 있고, 20시간 교육을 24일안에 들으셔서 투자자보호 교육 수료완료 하셔야 시험에 응시할 수 있습니다.

 

○ 펀드투자권유자문인력 투자자 보호 교육 강의 목차

자료 : 금융투자교육원 홈페이지

자료 : 금융투자협회 자격시험센터 홈페이지

펀드투자권유자문인력 시험과목은 총 3과목으로 1과목 펀드일반, 2과목 파생상품펀드, 3과목 부동산펀드가 있으며 1과목 60문제, 2과목 25문제, 3과목 15문제로 총 100문제 출제됩니다.

 

총 100문제 중에서 과목별 과락 1과목의 경우 30문제이상, 2과목의 경우 13문제이상, 3과목의 경우 8문제이상 맞고, 평균 70점이상 즉 70문제이상 맞을 경우 합격하고 자격증 취득이 가능합니다.

 

시험시간은 총 120분이고, 시험일정은 1년에 3회 있습니다.

 

● 증권투자권유자문인력 시험과목

투자자를 상대로 증권(집합투자증권 즉 펀드와 파생상품 제외)에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행하거나 영 제7조3항제4호에 해당하는 방법으로 단기금융집합투자기구의 집합투자증권에 대하여 투자권유업무를 수행하는자 ※ 관련 투자자보호 교육을 사전이수 한 후 해당자격시험에 합격한 자만이 업무 수행 가능

 

펀드투자권유자문인력 투자자보호 교육 수강처럼 금융투자교육원에서 증권투자권유자문인력 투자자보호 검색하고 수강신청해서 시험전 수료를 하셔야합니다.

 

○ 증권투자권유자문인력 투자자보호 교육 강의 목차

자료 : 금융투자교육원 홈페이지

펀드투자권유자문인력 투자자보호 교육의 경우 20시간이었지만 증권투자권유자문인력 투자자보호 교육의 경우 19시간입니다. 

 

자료 : 금융투자협회 자격시험센터 홈페이지

증권투자권유자문인력의 시험과목은 총 4과목이며, 1과목 증권분석, 2과목 증권시장, 3과목 금융상품 및 직무윤리, 4과목 법규 및 세제가 있으며, 1과목 15문제, 2과목 20문제, 3과목 30문제, 4과목 35문제로 총 100문제 출제됩니다.

 

총 100문제 중에서 과목별 과락 1과목 8문제이상, 2과목 10문제이상, 3과목 15문제이상, 4과목 18문제이상 맞고, 평균 70점이상이면 합격입니다.

 

시험시간은 총 120분이며, 연간 시험일정은 3회있습니다.

 

● 파생상품투자권유자문인력 시험과목

투자자를 상대로 파생상품, 파생결합증권 및 법 제4조제7항제1호에 해당하는 증권에 대하여 투자권유 또는 투자자문 업무를 수행하는 자 ※ 관련 투자자보호 교육을 사전이수 한 후 해당자격시험에 합격한 자만이 업무 수행 가능

 

파생상품투자권유자문인력 투자자보호 교육 수료 또한 시험전에 수료하셔야하고, 금융투자교육원 이러닝 과정에서 파생상품투자권유자문인력 투자자보호 교육 검색하셔서 수강신청하시면 됩니다.

 

○ 파생상품투자권유자문인력 투자자보호 교육 강의 목차

 

자료 : 금융투자교육원 홈페이지

파생상품투자권유자문인력 투자자보호 교육의 경우 22시간 30일 안에 수료 하시면 됩니다.

 

자료 : 금융투자협회 자격시험센터 홈페이지

파생상품투자권유자문인력의 경우 총 4과목이며, 1과목 파생상품1, 2과목 파생상품2, 3과목 리스크관리 및 직무윤리, 4과목 파생상품법규가 있으며 1과목 25문제, 2과목 25문제, 3과목 25문제, 4과목 25문제로 총 100문제 출제됩니다.

 

총 100문제 중에서 과목별 과락 1과목 13문제이상, 2과목 13문제이상, 3과목 13문제이상, 4과목 13문제이상 맞고, 평균 70점이상이면 합격입니다.

 

시험시간은 총 120분이며, 연간 시험일정은 3회있습니다.

 

국내 금융 자격증 6편에서 다뤘던 펀드투자권유대행인, 증권투자권유대행인과 다르게 투자권유자문인력은 금융권종사자 혹은 금융권 1년이상 경력이 있는 퇴직자이면서 사전에 투자자보호 교육을 수료해야만 시험에 응시가 가능합니다. 꼭 시험전에 투자자보호 교육 이수를 하고 시험에 응시하시면 됩니다.